日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的一份行政處罰決定書顯示，2017年7月至2019年3月，宜華健康（現(xiàn)*ST宜康）的控股股東宜華集團(tuán)與私募安天誠(chéng)控制使用132個(gè)賬戶，共同操縱宜華健康股價(jià)，但操縱行為并未獲利，反而導(dǎo)致8.17億元的凈虧損。9月23日，*ST宜康股價(jià)收于1.4元，跌幅4.76%。
圖源 ?證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)
股價(jià)截圖 ?圖源 同花順iFinD
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處罰決定書顯示，最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令兩公司依法處理非法持有的股票，并分別處以225萬(wàn)元、75萬(wàn)元的罰款。宜華集團(tuán)董事長(zhǎng)和安天誠(chéng)總經(jīng)理被認(rèn)為是直接負(fù)責(zé)的主管人員，被給予警告并分別處以60萬(wàn)元罰款。宜華集團(tuán)總裁、宜華生活董秘為其他直接責(zé)任人員，被給予警告并分別處以30萬(wàn)元罰款。
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行政處罰決定書顯示，涉案賬戶共計(jì)132個(gè)（(以下稱“余某越”賬戶組或賬戶組）。賬戶組由以下組成：一是宜華集團(tuán)通過(guò)與浙商產(chǎn)融控股有限公司(簡(jiǎn)稱浙商產(chǎn)融控股)、上海云旋企業(yè)管理有限公司(簡(jiǎn)稱上海云旋)等機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議的方式，控制華信信托·工信28號(hào)集合資金信托計(jì)劃等13個(gè)賬戶和1個(gè)法人賬戶；二是通過(guò)李某、何某鑫、劉某等宜華公司員工或者相關(guān)人員的銀行賬戶傳遞資金，控制使用李某等14個(gè)賬戶；三是宜華集團(tuán)與安天誠(chéng)、史利興合謀共同控制楊某彬等104個(gè)證券賬戶。
操縱行為主要分為三個(gè)階段：
第一階段 建倉(cāng)
2017年7月20日至2018年10月15日，宜華集團(tuán)與浙商產(chǎn)融等投資機(jī)構(gòu)，簽署《合作協(xié)議》，利用投資機(jī)構(gòu)開(kāi)立信托和法人賬戶，持續(xù)買入“宜華健康”股票，吸籌建倉(cāng)。其間，伴隨少量賣出和自成交。
截至2018年10月15日，賬戶組持股數(shù)量為7591.12萬(wàn)股，流通股持股占比從0.25%上升至14.44%，股價(jià)從12.26元/股(2017年7月20日開(kāi)盤價(jià))下跌至11.31元/股(2018年10月15日收盤價(jià),前復(fù)權(quán)價(jià)格)，跌幅為7.74%，同期深證A指下跌30.30%,兩者偏離度為22.56%。該期間，市場(chǎng)總成交量為28651.80萬(wàn)股，賬戶組買入成交量占當(dāng)期市場(chǎng)交易量的22.83%。
第二階段 護(hù)盤
2018年10月16日至2019年2月11日，賬戶組連續(xù)交易、大量對(duì)倒，試圖維持股價(jià)。
截至2019年2月11日，賬戶組持股數(shù)量為8749.36萬(wàn)股，流通股持股占比上升至15.20%。該期間，市場(chǎng)總成交量為99128.96萬(wàn)股，賬戶組買入成交量占當(dāng)期市場(chǎng)交易量的32.69%，對(duì)倒量占市場(chǎng)交易量的10.07%。
第三階段 賣出股票
2019年2月12日至2019年3月15日，賬戶組買入“宜華健康”189.93萬(wàn)股，買入成交金額2241.39萬(wàn)元，賣出7726.44萬(wàn)股，賣出成交金額84365.80萬(wàn)元。同期，賬戶組對(duì)倒量14.31萬(wàn)股。截至2019年3月15日，賬戶組持股數(shù)量為1212.86萬(wàn)股，流通股持股占比從7.04%下降至2.11%。該期間，市場(chǎng)總成交量為83043.12萬(wàn)股，賬戶組賣出成交量占當(dāng)期市場(chǎng)交易量的9.3%。
該案之所以引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，原因在于該操縱案最終并未獲利，反而還巨虧了8.17億元，被稱為“偷雞不成蝕把米”。
操縱案發(fā)生的時(shí)間是2017年7月20日至2019年3月15日，這個(gè)時(shí)期上證指數(shù)由3244.86點(diǎn)跌到了3021.75點(diǎn)，跌幅是6.86%。
【股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎】
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾??馬燕
校對(duì) 陶善工
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