中新經(jīng)緯2月14日電 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱“香港證監(jiān)會(huì)”)譴責(zé)南華期貨有限公司(下稱“南華期貨”)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2017年6月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，南華期貨在關(guān)鍵時(shí)間沒有對(duì)19名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評(píng)估并管理客戶使用該系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
此外，香港證監(jiān)會(huì)識(shí)別出存入四個(gè)客戶帳戶內(nèi)的款項(xiàng)與有關(guān)客戶所聲明的財(cái)政狀況并不相稱。南華期貨聲稱并無察覺該等異常情況。香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為南華期貨未能顯示出它曾就有關(guān)存款作適當(dāng)查詢，并妥善處理所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。
香港證監(jiān)會(huì)更發(fā)現(xiàn)，南華期貨沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測(cè)客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，導(dǎo)致未能偵測(cè)出九個(gè)客戶帳戶內(nèi)的3783項(xiàng)自我配對(duì)交易。
香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，南華期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》獲得遵守。
香港證監(jiān)會(huì)最后提到，南華期貨沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶活動(dòng)，以及設(shè)立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因?yàn)檫@可能會(huì)損害公眾對(duì)市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健；有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受；南華期貨已采取補(bǔ)救措施，以加強(qiáng)其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；南華期貨在解決證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)時(shí)表現(xiàn)合作；及南華期貨過往并無遭受紀(jì)律處分的記錄。
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