隨著國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的不斷開(kāi)放，外資機(jī)構(gòu)入華速度加快，截至目前，已有31家外資私募完成備案，同時(shí)多家外資機(jī)構(gòu)正在積極申請(qǐng)公募牌照。
據(jù)了解，施羅德投資早在1994年就在上海設(shè)代表處，也是國(guó)內(nèi)首家外資資管代表處，施羅德投資介紹，目前已經(jīng)累積了多年服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者需求的投資策略管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也通過(guò)分銷合作伙伴的QDII配額和內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排，來(lái)提供海外投資產(chǎn)品。近年來(lái)，通過(guò)兩項(xiàng)收購(gòu)，在當(dāng)?shù)毓善薄⒐潭ㄙY產(chǎn)及多元資產(chǎn)以外，注入私募資產(chǎn)管理方面的新力量。
安聯(lián)投資是最早一批進(jìn)入中國(guó)的境外資產(chǎn)管理公司之一，2003年，安聯(lián)投資與國(guó)泰君安證券合資組建了國(guó)聯(lián)安基金;2007年起，通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)與銀行建立合作，為中國(guó)國(guó)內(nèi)的個(gè)人投資者提供境外市場(chǎng)投資服務(wù)。隨后2016年成立了外商獨(dú)資管理公司(IM WFOE)――安聯(lián)寰通資產(chǎn)管理(上海)有限公司，并在2019年獲得由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的中國(guó)私募證券投資基金管理人(PFM)資格，同年9月發(fā)行并備案產(chǎn)品。另外，安聯(lián)投資還擁有2億美元的QFII額度，可在中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)展投資活動(dòng)。
此外，惠理也是較早進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的外資資產(chǎn)管理人之一，惠理在國(guó)內(nèi)有著較好的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，惠理投資指出，未來(lái)將重點(diǎn)加強(qiáng)分銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，加深與各類銷售機(jī)構(gòu)的合作，更好地滿足更廣泛客戶的投資需求。
路博邁中國(guó)A股投資總監(jiān)孟寧介紹稱，2016年，路博邁投資管理(上海)成立，2017年11月，路博邁中國(guó)正式在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案為私募基金管理人;2019年3月，路博邁中國(guó)獲得投顧資格;2018年1月由其子公司路博邁海外投資基金管理(上海)有限公司參與QDLP業(yè)務(wù)試點(diǎn)。迄今為止，已經(jīng)成功募集了4只QDLP基金、兩只債券私募證券投資基金、3只量化產(chǎn)品，并為多家金融機(jī)構(gòu)提供投顧服務(wù)。
七成外資私募規(guī)模不足5億元
據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前已有31家外資私募完成備案，但目前外資私募的規(guī)模及產(chǎn)品數(shù)量并不突出。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，在31家外資私募中，高達(dá)74.19%的外資私募管理規(guī)模不足5億元，僅有3家外資私募管理規(guī)模在20~50億元。
多家外資私募正在加速
據(jù)惠理投資介紹，惠理中國(guó)業(yè)務(wù)主要分為機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、渠道業(yè)務(wù)以及由天弘基金擔(dān)任內(nèi)地代理人的內(nèi)地與香港互認(rèn)基金業(yè)務(wù)。“我們的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)展較早，渠道業(yè)務(wù)自2017年11月獲準(zhǔn)開(kāi)展外資私募基金管理業(yè)務(wù)以來(lái)，保持了較快的增速，目前惠理管理的私募基金產(chǎn)品數(shù)量在外資私募基金管理人中位居前列。”而施羅德投資在國(guó)內(nèi)有6只基金，涵蓋2只權(quán)益類基金、2只多資產(chǎn)基金以及2只固定收益基金，同時(shí)在國(guó)內(nèi)的產(chǎn)品線也在不斷豐富。
多家外資機(jī)構(gòu)
積極申請(qǐng)公募牌照
不少外資機(jī)構(gòu)在加速布局中國(guó)公募基金業(yè)務(wù)，2020年4月，路博邁集團(tuán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立外商獨(dú)資公募基金管理公司的成立申請(qǐng)，并于9月18日獲得正式受理。
而施羅德投資也表示，集團(tuán)已向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)遞交其外商獨(dú)資公募基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)。
同樣，惠理投資則透露，不過(guò)在目前階段尚無(wú)公募牌照申請(qǐng)的具體時(shí)間表，但已經(jīng)作為中長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展重點(diǎn)。
不過(guò)，就在多家外資巨頭積極爭(zhēng)取公募牌照之際，全球最大共同基金Vanguard宣布放棄在中國(guó)申請(qǐng)公募基金牌照的計(jì)劃。無(wú)獨(dú)有偶，全球頭號(hào)資管巨頭貝萊德投資近期主動(dòng)注銷了其私募管理人資格，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。
對(duì)于各大資管巨頭在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的布局，惠理投資指出，中國(guó)的資產(chǎn)管理市場(chǎng)已經(jīng)成為全球最大和增速最快的市場(chǎng)之一，近年來(lái)國(guó)際化進(jìn)程明顯提速，對(duì)海外資產(chǎn)管理人相當(dāng)具有吸引力。公司表示：“我們認(rèn)為外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，首先應(yīng)充分尊重中國(guó)本土法規(guī)與市場(chǎng)規(guī)則，同時(shí)也應(yīng)有充分的耐心去了解和適應(yīng)國(guó)內(nèi)行業(yè)環(huán)境與格局，基于中國(guó)國(guó)內(nèi)投資者的實(shí)際需求并結(jié)合自身情況來(lái)推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。”
(記者 任子青)
