項目遴選不審慎、核查把關不嚴格、內(nèi)部控制不完善，針對注冊制下券商投行業(yè)務存在的突出問題，證監(jiān)會近日公布施行《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，明確將擴大現(xiàn)場檢查和督導面，督促證券公司履職盡責，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，為穩(wěn)步推進全市場注冊制改革積極創(chuàng)造條件。
注冊制改革是這一輪全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，而中介機構(gòu)歸位盡責是注冊制平穩(wěn)實施的重要基礎。注冊制試點以來，證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升，但也暴露出不少問題。證監(jiān)會表示，一些證券公司尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項目遴選不審慎，核查把關不嚴格，內(nèi)部控制不完善，“帶病申報”“一查就撤”等問題較為突出，影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。為進一步強化對注冊制下保薦承銷、財務顧問等投資銀行業(yè)務(簡稱投行業(yè)務)的監(jiān)管，綜合施策、標本兼治，推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，證監(jiān)會出臺該意見。
意見全面強化立體追責，凈化市場生態(tài)，明確將擴大現(xiàn)場檢查和督導面，堅持“申報即擔責”的原則，對收到現(xiàn)場檢查或督導通知后撤回的項目，應依法組織核查，堅決杜絕“帶病闖關”的行為。加大行政監(jiān)管力度，機構(gòu)罰與個人罰并重，用好行政處罰、刑事追責、民事賠償?shù)仁侄巍?/p>
意見還要求強化機構(gòu)內(nèi)部控制。壓實證券公司主要負責人、高管的管理責任。落實對投行業(yè)務各環(huán)節(jié)責任人員穿透式監(jiān)管和全鏈條問責。強化內(nèi)控部門對業(yè)務部門的制衡，建立內(nèi)控部門對業(yè)務人員的質(zhì)量評價機制。(記者 孫杰)
